Разблокировка замороженных в ЕС активов

Особенностью процесса разморозки активов является высокая степень правовой неопределенности многих требований и условий, которые предъявляются компетентными ведомствами. Именно поэтому юридическая поддержка в подобных делах повышает шансы на положительный результат.

Наши юристы не только тщательно анализируют имеющуюся правовую базу и возможности, но и опираются на свой многолетний опыт взаимодействия с регуляторами, понимают специфику санкционных и иных ограничений, что позволяет избежать многих ошибок и исключить пороки и противоречия в представляемых документов, разработать ходатайство, максимально аргументирующее законность запрашиваемых операций с активами.

ПОСЛЕДСТВИЯ

Включение НРД в санкционный список

Последствием введения санкций Евросоюза в отношении Национального расчетного депозитария стала заморозка активов, учтенных на счетах НРД в европейских депозитариях EUROCLEAR и CLEARSTREAM. Это автоматически привело к блокировке активов инвесторов, в цепочке депозитарного хранения которых на 3 июня 2022 присутствовал НРД.

Замороженными оказались ценные бумаги и иностранных, и российских эмитентов, а также денежные средства, причитающиеся инвесторам по погашенным облигациям, выплаченным купонам и дивидендам.

РАЗРЕШЕНИЕ

Минфин Бельгии / Люксембурга

В последствии в декабре 2022 НРД получил разрешения от Минфина Бельгии и Минфина Люксембурга, где определялись условия, обязательные для выполнен в целях разблокировки, однако, это не означало автоматического распространения разрешений на инвесторов, которые являются фактическими владельцами активов.

Для совершения такими владельцами каких-либо операций с ценными бумагами и деньгами (перевод на другие счета, продажа), требуется получить отдельное разрешение от соответствующих компетентных органов.

Многие брокеры и управляющие компании подали коллективные заявления, запрашивая разрешение одновременно в пользу всех или некоторых своих клиентов. При этом некоторые инвесторы обратились за разблокировкой самостоятельно.

Индивидуальное ходатайство может быть подано владельцем в том числе и в случае, когда в коллективном обращении содержится запрос в отношении разморозки его активов.

ХОДАТАЙСТВО О ВЫДАЧЕ РАЗРЕШЕНИЯ

Как было указано выше, профессиональные участники рынка ценных бумаг направляли коллективные обращения в компетентные ведомства Бельгии и Люксембурга, но в настоящее время в открытых источниках сведения о результатах рассмотрения таких заявлений либо отсутствует, либо размещена преимущественно информация об отказе. Положительных решений, о которых встречаются публикации в сети Интернет, пока два.

Обращаться с ходатайством о разблокировке могут:

инвестор (физическое или юридическое лицо) самостоятельно;
брокер или управляющая компания, с которыми инвестором заключен договор.

В связи с этим признается актуальным и целесообразным обращаться с ходатайством о выдаче персональной лицензии.

Во-первых, разобраться с личным запросом одного инвестора намного проще, чем с коллективным заявлением, в которое включена информация о различных владельцах, активах и пр.

Во-вторых, проще обеспечить выполнение условий, предъявляемых компетентным ведомством, конкретным фактическим владельцем активов.

В-третьих, исключается риск отказа в предоставлении разрешения из-за недостатков или недостаточности информации, относящейся к иным владельцам или заявителю.

Имеются и иные преимущества индивидуального обращения.

ЮРИДИЧЕСКАЯ ПОДДЕРЖКА BLCONS GROUP

Несмотря на установившийся на рынке юридических услуг негласный имущественный ценз в отношении инвестиционного портфеля (не менее 1 млн долларов США), в отношении которого «целесообразно» запрашивать разрешение с привлечением юристов, мы считаем, что каждый случай индивидуальный, и никто не должен лишаться права на правовую поддержку.

Предлагая индивидуальные условия сотрудничества, мы обеспечиваем полное сопровождение как инвесторов, объем заблокированных активов которых превышает 1 млн долларов США, так и владельцев портфеля, не достигающего указанного размера.

ПОЛОЖИТЕЛЬНЫЙ ОПЫТ BLCONS GROUP

В отсутствие четкого и ясного нормативного регулирования процедур разморозки активов в европейских ведомствах, особое значение приобретает опыт юристов, действующих в интересах своих клиентов.

BLCONS GROUP имеет опыт взаимодействия с Казначейством Бельгии и получения разрешения на совершение запрашиваемых операций с активами.

BLCONS GROUP имеет 20-летний опыт работы и безупречную деловую репутацию в профессиональной среде, которая основывается на успешном опыте юридической поддержки, защиты интересов в суде, сопровождении налоговых проверок, внесудебного и судебного оспаривания решений надзорных органов, подготовки документации по контролируемым сделкам и налоговому консультированию, оказанию аудиторских услуг, сопровождению смежных проектов.

Процедура получения разрешения на «разморозку» активов

Можно обозначить следующие стадии процесса получения разрешения на совершение транзакций со заблокированными активами, при которых помощь юристов направлена на защиту интересов инвестора и способствует достижению положительного результата:

Этап 1

Сбор документов и полезных данных / формирование такого пакета документов, который наиболее оптимально подтверждает информацию, отражаемую в ходатайстве; выявление дополнительных сведений, используемых для обоснования законности и целесообразности выдачи разрешения.

Этап 2

Разработка ходатайства / корректное всех существенных обстоятельств, выбор правовых норм, подготовка полного пакета документов, направляемых в Минфин соответствующей страны.

Этап 3

Взаимодействие с компетентными органами, рассматривающими обращение / уточнение статуса рассмотрения запроса, предоставления пояснений, получение разрешения.

Этап 4

Обжалование полученного ответа (при необходимости).

В среднем период рассмотрения индивидуального ходатайство составляет 5-6 месяцев.

Оставить заявку

Разблокировка замороженных в Европейском Союзе активов

Воспользуйтесь формой заявки на услугу ниже и направьте нам запрос или оставьте контакты. Профильный специалист свяжется с вами…

Контактное лицо

Chief Visionary Officer

Артем Сухоплюев

Вы также можете связаться со мной напрямую по почте manager@blcons.com или оставив заявку на обратный звонок у нашего офис-менеджера по телефону +7 (812) 575-84-00. До связи!

cta